本章主要内容

本章阐述资本主义生产关系的实质，揭示垄断资本主义生产关系的特征，以及资本主义发展的历史进程。

一、理论复习指导

(一)基本内容概述

1.资本主义生产关系的实质

资本主义生产关系的实质是以生产资料资本主义私有制为基础的雇佣劳动制度。劳动力成为商品，劳动者沦为雇佣工人，是资本主义生产关系产生的前提条件。

(1)资本流通形式与商品流通形式的区别。

货币是资本的最初表现形式，但货币本身并不是资本。货币作为货币是一般等价物，以货币为交换媒介的商品流通公式是：商品(W)—货币(G)—商品(W)；而货币作为资本是带来剩余价值的价值，资本的流通公式是：货币(G)—商品(W)—更多的货币(G′)。这个增加额就是剩余价值。这两个流通公式在流通顺序、媒介、起点和终点、流通的目的和内容等方面都有区别，它们所体现的生产关系不同。

G—W—G′这个资本流通公式也称为资本总公式，是因为它概括了各种资本在运动中带来剩余价值、自行增殖的一般特征和共同本质。

从形式上看，资本总公式是同价值规律的要求相矛盾的。根据价值规律，商品等价交换，在流通过程中是不能增殖的；但是，资本经过流通过程却带来了剩余价值。

要解决资本总公式的矛盾，关键是要说明剩余价值在什么样的条件下产生和从哪里产生。

解决资本总公式矛盾的条件是：剩余价值的产生，既不在流通中，又不能离开流通。剩余价值不能在流通领域中产生，因为在商品流通过程中，等价交换只是价值形式的变换，不等价交换只是对既定的总价值量的重新分配，都不产生剩余价值。离开流通领域，价值也不能发生增殖，因为资本家不把货币投入流通中去购买劳动力商品，凝结了劳动者剩余劳动的商品不在市场上销售出去，剩余价值也不可能产生和实现。

在G—W—G′的运动过程中，买(G—W)的过程和卖(W—G′)的过程都不能产生剩余价值，那么，剩余价值只可能从W即商品的使用价值上产生。也就是说，要获得剩余价值，货币所有者必须在市场上买到一种特殊商品，这种商品在生产中的使用，不但能创造出价值，而且能创造出大于其自身价值的价值。这种特殊商品就是劳动力。劳动力成为商品，是货币转化为资本的前提或关键。

(2)劳动力成为商品的重要条件。

劳动力是人的劳动能力，是存在于人身体中的体力和脑力的总和。劳动力成为商品必须具备两个基本条件：一是劳动者有人身自由，有权支配自己的劳动力；二是劳动者丧失一切生产资料，从而丧失了生活资料的来源，只有靠出卖劳动力为生。在劳动力成为商品的条件下，劳动力的所有权和使用权发生了分离。劳动者出卖的是自己劳动力的支配使用权，而且是按照一定的时间一次一次地出卖的。

(3)劳动力商品的使用价值和价值。

劳动力商品价值决定的特点在于：劳动力依附于活的人体中，劳动者消费生活资料维持其生活的过程，就是劳动力的生产和再生产过程，因而劳动力的价值可以还原为生产和再生产劳动力所必需的生活资料的价值，具体地说，包括维持劳动者自身、繁衍后代所必需的生活资料的价值，以及教育和培训所支出的费用等三部分价值。劳动力价值决定的特点还在于，它包含一个历史的和道德的因素，即生产和再生产劳动力所必需的生活资料的数量和构成，取决于一国的历史发展和自然条件，取决于一国社会经济文化发展的水平。劳动力商品的最大特点在于它的使用价值。劳动力的使用过程能够创造出比自身价值更大的价值，即剩余价值。

(4)资本主义生产过程及其特征。

资本主义生产过程是劳动过程和价值增殖过程的统一。它一方面是生产使用价值的劳动过程，另一方面又是生产剩余价值的价值增殖过程。价值增殖是资本主义生产过程的本质特征。

必须运用劳动二重性原理来分析资本主义生产过程，才能科学地说明剩余价值的产生。

雇佣工人的劳动作为具体劳动有两个作用：第一，生产出新的使用价值。第二，把生产中耗费的生产资料的价值转移到新产品上去。工人的劳动作为抽象劳动则形成新的价值，其中包括劳动力的价值和剩余价值。所以，资本主义生产过程不仅是生产商品的过程，不仅是商品价值的形成过程，而且还是价值增殖的过程。资本的价值增殖过程就是超过“一定点”的价值形成过程。这个“一定点”，就是再生产出劳动力价值的时间。工人的工作日实际上分为两部分：一部分是必要劳动时间，必要劳动时间内进行的必要劳动再生产出劳动力的价值；另一部分是剩余劳动时间，剩余劳动时间内进行的剩余劳动生产出剩余价值。剩余价值就是这样被生产出来的。资本主义生产的实质是剩余价值生产。

剩余价值的本质就是雇佣工人创造的价值中超过劳动力价值而被资本家无偿占有的价值部分。剩余价值的来源是雇佣工人的剩余劳动。

剩余劳动是劳动者生产自己和家属生活必需品的必要劳动以外的劳动。剩余劳动和剩余产品的出现和发展，是社会生产力和劳动生产率提高的结果，是社会进步的表现。但剩余劳动和剩余产品的占有状况则体现了各种不同的社会生产关系。在资本主义条件下，剩余劳动凝结为剩余价值，被资本所有者占有，直接体现着资本家对工人的剥削关系。

(5)不变资本和可变资本的区分及其意义。

资本在现实生活中总是表现为一定的物，如厂房、机器、设备等，但是这些物本身并不就是资本。只有当生产资料成为剥削雇佣工人创造的剩余价值的手段时，它才是资本。所以，资本的本质不是物，而是体现在物上的或者说是被物的外壳所掩盖的资本主义生产关系。

资本，也可以从一般意义上来理解和运用，即资本是一种能够在运动中自行增殖的价值。例如，我们今天所讲的国有资本和私人资本等。

资本在生产过程中是以生产资料和劳动力这两种生产要素的形式存在的。马克思根据这两部分资本在剩余价值生产中所起的作用的不同，把它们区分为不变资本和可变资本。以生产资料形式存在的资本，在生产过程中只是转移自己的价值，并不发生价值量的变化，所以叫做不变资本。不变资本只是剩余价值生产的物质条件，而不是剩余价值的来源。以劳动力形式存在的资本，在生产过程中会发生价值量的变化，即价值增殖，所以叫做可变资本。剩余价值是由可变资本产生的。

区分不变资本和可变资本的意义是：第一，进一步揭露了剩余价值的来源和资本主义剥削的实质。第二，为考察资本主义剥削程度提供了科学根据。第三，为理解资本有机构成、平均利润等理论奠定了基础。

(6)土地、设备、原材料等生产要素在商品生产中的作用与劳动创造价值的关系。土地、设备是劳动资料，原材料是劳动对象，它们是商品生产中不可缺少的物质要素，它们和劳动者的具体劳动一起，构成使用价值的源泉。在剩余价值生产中，它们是劳动者的活劳动的吸收器，是给资本家带来剩余价值的必要条件。土地、设备、原材料等生产要素本身不创造价值，它们原有的价值借助于劳动者的具体劳动，转移到新的劳动产品中去。劳动者的劳动才是创造价值的源泉。

(7)剩余价值率。

剩余价值率(m′)就是剩余价值(m)同可变资本(v)的比率，即m′=m/v。剩余价值率正确反映了资本家对工人的剥削程度。随着资本主义的发展，剩余价值率有提高的趋势。

(8)资本主义工资的本质。

资本家在劳动力市场上购买的是工人的劳动力，付给工人的工资是劳动力的价值，用货币表示就是劳动力的价格，所以说，资本主义工资的本质是劳动力的价值或价格。但是，在现实生活中，资本家是在工人劳动之后，才付给工人工资的，工资从而表现为工人的劳动所得。从工资的实际运动看，在计时工资条件下，资本家是按劳动时间来支付工资的，劳动时间越多，得到的工资也越多；在计件工资条件下，资本家是按工人生产的合格产品件数付给工资的，工人生产的合格产品件数越多，得到的工资就越多。这样，从表面上看来，劳动力价值或价格采取了资本主义工资形式，表现为劳动的价值或价格，似乎工人出卖的是劳动而不是劳动力，似乎工人的劳动全部都是有报酬的，从而抹杀了必要劳动时间和剩余劳动时间的区别，掩盖了资本家无偿占有工人剩余劳动的剥削关系。

要揭示资本主义工资的本质，首先要科学地区分劳动力和劳动。劳动力是潜藏于活的人体内的劳动能力，而劳动则是劳动能力在生产中的耗费和发挥，劳动的实现必须以生产资料和劳动力相结合为条件。劳动力作为生产要素在一定条件下可以成为商品，而劳动在任何条件下都不能成为商品。

从劳动力和劳动的科学区分可以看出，工人在市场上出卖的不是劳动，而是劳动力。资本家购买劳动力付给工人的工资，不是劳动的价值或价格，而是劳动力的价值或价格。所以说，资本主义工资是劳动力价值或价格的转化形式。

(9)绝对剩余价值生产和相对剩余价值生产。

在雇佣工人必要劳动时间不变的条件下，由于工作日的绝对延长，从而剩余劳动时间绝对延长而生产的剩余价值，叫做绝对剩余价值。在工作日长度不变的条件下，由于缩短必要劳动时间，相应地延长剩余劳动时间而生产的剩余价值，叫做相对剩余价值。相对剩余价值生产的条件是整个社会劳动生产率的普遍提高，因为只有这样，才能降低生活资料价值，从而降低劳动力的价值，缩短必要劳动时间。

绝对剩余价值生产和相对剩余价值生产是增加剩余价值生产的两种基本方法。两者都是靠延长剩余劳动时间来增加剩余价值生产，但它们的物质技术基础不同，从而在资本主义发展的不同时期所起的作用也不同。

(10)超额剩余价值。

超额剩余价值是商品个别价值低于社会价值，按社会价值出售商品，而多得的那部分剩余价值。超额剩余价值产生的条件是少数企业的劳动生产率高于本部门的平均劳动生产率。超额剩余价值的来源仍然是本企业雇佣工人的剩余劳动。超额剩余价值的获得，对于个别企业来说，是一种暂时的现象。每个企业提高劳动生产率，直接目的和动机是为了获得超额剩余价值。但所有企业都这样做的结果是，社会劳动生产率普遍提高，获得的是相对剩余价值。所以，相对剩余价值生产是作为各个资本家追求超额剩余价值的结果而实现的。

(11)资本积累。

资本家把剩余价值转化为资本，或者说剩余价值资本化，就叫做资本积累。剩余价值是资本积累的惟一源泉，而资本积累是扩大再生产的重要源泉。对剩余价值的无止境的追求是资本积累的内在动力，而资本主义竞争则是资本积累的外在强制力量，资本积累和扩大再生产是资本主义发展的必然趋势。

资本积累不仅是剥削工人的结果，反过来又成为扩大对工人剥削的手段。资本积累的实质是资本家用无偿占有的剩余价值去扩大生产规模，从而占有更多的剩余价值。资本家积累越多，就越能更多地积累。资本积累的规模，取决于剩余价值的数量以及剩余价值分割为积累基金和消费基金的比例。影响剩余价值数量从而影响积累量的因素有：①对劳动力的剥削程度；②社会劳动生产率水平；③所用资本和所费资本的差额；④预付资本量的大小。

(12)资本有机构成。

资本的构成，从物质形式看，表现为一定数量的生产资料和劳动力，它们之间的比例关系由生产的技术水平决定，叫做资本的技术构成；从价值形式看，表现为一定数量的不变资本和可变资本，它们之间的比例，叫做资本的价值构成。两者之间存在着有机的联系和关系。资本有机构成是指由资本技术构成决定并且反映资本技术构成变化的资本价值构成，通常用C∶v表示。随着资本主义的发展和生产技术的进步，资本有机构成有不断提高的趋势，即全部资本中不变资本所占的比重增大，可变资本的比重减少的趋势。

理解资本有机构成时要注意：第一，它不是资本技术构成和价值构成之外的另一个单独的构成。它就是指的价值构成，不过是为了表示价值构成和技术构成之间的有机联系和关系而把价值构成称之为有机构成的。如果资本价值构成的变化不是由生产技术水平的变化引起，而是由例如生产资料价格的变化引起，则只是单纯价值构成的变化，而不是资本有机构成的变化。第二，在不同企业和不同生产部门，资本有机构成是不一样的。可以从各企业的资本有机构成，求出一个部门的平均有机构成。从各个部门的资本有机构成，求出全社会资本的平均构成。一般谈到资本有机构成时，就是指的社会资本的平均构成。第三，资本有机构成是一个重要概念，可以用来分析诸多经济问题，例如利润率的变化、平均利润率的形成及其下降趋势等。

(13)资本的积聚和集中。

企业技术装备水平的提高，从而资本有机构成的提高，一般以个别资本的增大为前提，而个别资本的增大是通过资本积聚和资本集中两种形式(途径)实现的。资本积聚指个别资本通过资本积累来增大自己的资本总额，从而引起生产资料和劳动力的积聚。资本积聚是资本积累的直接结果，资本积累则是资本积聚的重要手段或重要条件。资本集中是指若干分散的独立资本结合成为一个较大的资本而引起个别资本的增大。资本集中既可以采取资本直接兼并的形式，也可以采取资本联合如组织股份公司的形式。资本集中是借助竞争和信用这两个强有力的杠杆来实现的。

资本积聚和资本集中既有区别又有联系。两者的区别在于：第一，资本积聚会使社会资本总额增大；资本集中则不会增大社会资本的总额，只是改变社会资本总额在资本家之间的分配，优化了资本的配置。第二，资本积聚的增长受到社会财富(包括追加的生产资料和消费资料)的绝对增长数额的限制，所以它的增长比较缓慢；而资本集中则不存在这种限制，因而可以在较短时间内集中大量的资本。资本积聚和资本集中的联系在于：资本积聚使个别资本总额增大，竞争实力增强，从而会加速资本的集中；资本集中使个别资本总额迅速扩大，从而有条件获得更多的剩余价值，增大资本的积聚。资本积聚和资本集中相互制约，相互促进，共同促使资本积累不断增大，资本有机构成迅速提高。

(14)剩余价值转化为利润和剩余价值率转化为利润率。

生产中耗费的不变资本和可变资本构成生产成本。生产成本和商品价值之间的差额为剩余价值。企业出售商品的价格高于成本，就得到剩余价值，就盈利；低于成本就得不到剩余价值，就亏本。当剩余价值不仅表现为成本的增加额，而且被看作是全部预付资本的产物时，便取得利润的形式。剩余价值是利润的本质，利润是剩余价值的转化形式。利润形式掩盖了剩余价值的真正来源。

利润率是剩余价值与全部预付资本的比率，它表示资本的盈利程度即增殖程度。利润率在量上总是小于剩余值率，从而掩盖了资本主义的剥削程度。

(15)利润转化为平均利润。

这是产业部门之间追逐更高利润率的竞争的结果。随着资本在各部门的转移，各部门的生产规模、产品供求和价格水平发生变化，导致各部门利润率趋于平均化，形成平均利润率。平均利润率是社会剩余价值总额与社会预付总资本的比率，平均利润率的水平取决于各产业部门生产的剩余价值总额、社会资本总额以及社会资本在各产业部门之间的分配，是一种动态的趋势。预付资本按平均利润率取得的利润，就是平均利润。

(16)商品价值转化为生产价格。

利润转化为平均利润是价值转化为生产价格的前提条件。等量资本获得等量利润的趋势，使商品不能再按价值出售(那样，利润率就有高有低)，而只能按生产成本加平均利润的生产价格出售。生产价格没有否定价值规律，因为生产价格是在价值的基础上形成的，商品的生产价格总额等于价值总额，生产价格的变动归根到底是由价值的变动引起的。但是，生产价格改变了价值规律作用的表现形式，商品市场价格随供求关系的变化以生产价格为中心上下波动。生产价格形成后，作为超额剩余价值转化形式的超额利润，就是个别生产价格低于社会生产价格的差额。

资本在各产业部门之间的自发转移，从而各种生产要素在各产业部门之间的自发流动，形式上看，是市场在各产业部门之间自发配置资源的过程，实质上是剩余价值在各产业部门资本家之间分割的过程。平均利润和生产价格理论是劳动价值理论的逻辑的和历史的发展，既科学地解决了劳动价值论与等量资本获得等量利润之间的表面上的矛盾，又深刻揭示了资本家阶级与工人阶级之间阶级对立的经济根源。

(17)商业资本和商业利润。

商业资本是在流通领域中专门从事商品买卖以获取商业利润的独立的资本形式，商业资本的流通公式是G—W—G′。商业资本执行的是商品资本的职能，即通过商品销售，实现剩余价值。商业利润的来源是产业工人在生产过程中创造的剩余价值，由产业资本家转让给商业资本家，所以商业利润也是剩余价值的转化形式。商业资本家是从购销差价中获得商业利润的。商业资本参加利润率的平均化，同产业资本一样也要获得平均利润。

(18)借贷资本和利息。

借贷资本是借贷资本所有者为取得利息而贷给职能资本家使用的货币资本。借贷资本是由产业资本和商业资本等职能资本运动中分离出来的暂时闲置的货币资本，通过借贷关系转化而来的一种独立的资本形式。资本的借贷关系，使资本的所有权和使用权发生分离。借贷资本具有区别于职能资本的特点：第一，它是一种商品化的资本，或者说是资本商品。第二，是所有权资本，即财产资本。借贷资本所有者正是凭借其所有权，要求以利息的形式瓜分一部分剩余价值。第三，借贷资本的运动公式是G—G′。

利息是剩余价值的特殊转化形式。平均利润分割为利息和企业利润，实质是剩余价值在借贷资本所有者与职能资本家之间的分割，它进一步掩盖了资本价值增殖的真实过程。

(19)银行资本和银行利润。

银行是专门经营货币资本的企业。银行最基本的业务就是吸收存款，发放贷款，充当借贷中介人。银行利润由存、贷利息差额构成。银行资本包括自有资本和借入资本两部分。银行资本是职能资本，参与利润率的平均化，也要获得平均利润。

(20)股份资本和股息。

股份资本是指通过发行股票的方式筹集起来的资本。其组织形式是股份公司。股份公司是随着机器大工业和信用制度的发展而发展起来的，是生产社会化的产物。股份公司的出现，大大加强了资本的集中，促使资本所有权和经营权的分离，资本的占有形式发生了变化，私人资本由股份公司统一占有、支配和使用，取得了社会资本的形式；企业经营方式也发生了变化，由私人独资经营变为股份公司统一经营，取得了社会企业的形式。资本主义生产关系在资本主义生产方式范围内的这种局部调整，提高了企业和资本的运作效率，有力地推动了资本主义经济的发展。在资本主义条件下，股份公司还是有利于大股东，即大资本控制企业，支配利用中小资本，以扩大其资本支配范围的一种企业组织形式。股份公司并没有改变企业的资本主义性质。股份公司的发展，不可避免地会产生投机行为和欺诈活动，从而又深化了资本主义的矛盾。

股息是股票持有者按持有的股票数额从企业盈利分配中获得的收入，它来源于工人创造的剩余价值。股票是股份公司签发的证明股东所持股份、并据以领取股息收入的凭证。股票不能退股，但可以在证券市场上买卖。股票是一种有价证券。股票价格不是股票的票面额，也不是股票本身价值的货币表现。

股票价格是资本化的股息收入，即实际是转让股票所带来的股息收入权利的一种代价。影响股票价格的两个基本因素是：股息收入的多少(正比)和银行存款利息率的高低(反比)。股票价格受多种因素影响而不断上下波动，因而具有投机性。股票行市往往是一国经济的晴雨表。

(21)土地所有权和地租。

资本主义地租是土地所有者凭借土地所有权获得的一种经济收入，是土地所有权在经济上的实现。资本主义地租来源于农业工人创造的剩余价值，是剩余价值中超过平均利润以上的部分。资本主义地租的本质是超额利润，体现着土地所有者(得超额利润)和农业资本家(得平均利润)共同瓜分农业工人创造的剩余价值的关系。

资本主义地租由于产生的原因和条件的不同，分为两种基本形式：级差地租和绝对地租。级差地租是由于土地优劣程度不同而产生的有等级差别的地租。级差地租是优等地和中等地的农产品的个别生产价格低于劣等地生产条件决定的农产品的社会生产价格的差额。级差地租产生的原因是土地的经营垄断。级差地租由于形成条件的不同而分为两种形态：级差地租Ⅰ和级差地租Ⅱ。级差地租Ⅰ是由于土地肥沃程度和距离市场远近不同而形成的级差地租，级差地租Ⅱ则是由同一块土地上由于连续投资的生产率不同而形成的级差地租。

绝对地租是指由于土地私有权的存在，租用任何土地都必须缴纳的地租。绝对地租是农产品的价值和社会生产价格的差额。绝对地租产生的原因是土地的私有权的垄断。绝对地租形成的条件是农业有机构成低于社会平均的资本有机构成。

此外，还有垄断地租、矿山地租和建筑地段地租。垄断地租是指以对特殊土地的经营垄断为前提，由垄断价格超过商品价值的超额利润所形成的地租。如有的土地具有特殊的自然条件，适宜种植某种名贵的农产品，这种土地稀少、产品产量稀缺，从而经营这种土地的人可以超过生产价格、甚至超过产品价值的垄断价格来销售其农产品，获得超额利润，形成垄断地租。

在资本主义制度下，土地作为经营对象的垄断和土地作为私有权对象的垄断，不仅在农业部门中存在，而且在采掘业和建筑业这样一些直接以土地为经营对象的生产部门中也同样存在，因此就形成矿山地租和建筑地段地租。它们和农业地租一样，同样包括级差地租、绝对地租和垄断地租三种形态。矿山地租是指工业资本家为了开采矿藏而缴纳给矿山土地所有者的地租。建筑地段地租是指为建造住宅、工厂、商厦等建筑物而租用土地，向土地所有者缴纳的地租。建筑地段地租的显著特点是土地的地理位置起着决定性的作用，建筑地段地租中垄断地租越来越占优势。

(22)土地价格。

原始的土地是天生的自然物，不是劳动产品，没有价值。但是，在商品货币关系普遍存在的情况下，土地被私人占有，能够给它的所有者带来地租收入，因而也可以作为商品进行买卖，也有价格。土地价格不是土地价值的货币表现，而是资本化的地租收入，即地租收入的资本化。影响土地价格的因素，从理论上说，主要有两个：一是地租收入的多少(成正比)，二是银行存款利息率的高低(成反比)。所以，土地价格的计算公式是：土地价格=地租/利息率。

在资本主义制度下，地租有上涨趋势，利息率有下降趋势，因而土地价格也有上涨趋势。

在理解上述剩余价值分割原理时要注意：产业利润、商业利润、银行利润、借贷利息、股息和地租等都是剩余价值的转化形式，但情况有所不同。地租的本质是平均利润以上的超额利润；产业资本、商业资本和银行资本都是职能资本，通过资本转移参与利润率的平均化，获得平均利润，即产业利润、商业利润和银行利润相当于平均利润；而借贷资本和股份资本则是凭借其资本所有权参与剩余价值分配的，所以，借贷利息和股息只能是平均利润的一部分。

2.垄断资本主义生产关系的特征

(1)资本主义发展的两个阶段。

资本主义的发展经历自由竞争资本主义和垄断资本主义两个阶段。垄断资本主义的发展包括私人垄断资本主义和国家垄断资本主义。

(2)生产集中和私人垄断的形成。

自由竞争导致资本集中和生产集中。生产集中是私人垄断形成的物质基础，垄断是生产集中发展到一定阶段的必然产物。这是因为：第一，当一个部门的生产集中在少数大企业手里时，它们之间比较容易达成协议，联合起来，操纵和控制这个部门的生产和流通，为垄断形成提供了可能性。第二，垄断的形成还有必然性。少数大企业之间势均力敌，竞争尖锐，为避免在竞争中遭受重大损失乃至两败俱伤，就会暂时妥协，达成协议，瓜分市场，操纵价格，形成垄断。垄断的形成实质上是大资本之间的关系基于内部矛盾激化而引起的某种调整。

第二次世界大战后发达国家的生产集中和垄断都有了新发展。生产集中的新发展，一是兼并的对象从中小企业发展为大企业，甚至是跨国兼并；二是兼并的方式从横向(同一部门内的)兼并和纵向(产前产后相关部门间的)兼并为主发展到混合兼并(兼并相关程度不大甚至不相关部门的企业)。垄断的新发展，一是垄断组织规模迅速扩大，垄断集中程度日益提高；二是垄断组织的经营向多样化和综合化方向发展，出现了混合联合公司。混合联合公司是战后私人垄断组织的主要形式。

(3)垄断成为资本主义的重要经济基础。

垄断是现代资本主义的经济实质和最深厚的基础。垄断代替自由竞争在经济生活中处于统治地位，是资本主义发展进入垄断阶段的主要标志，表明资本主义生产关系在其自身范围内发生了局部调整或者说部分质变。垄断作为现代资本主义的重要经济基础，渗透到经济生活的各个方面，结合当时的经济、政治条件，表现为垄断资本主义的基本特征。

根据列宁的分析，垄断资本主义具有以下五个基本经济特征：

第一，垄断组织在经济生活中起决定性作用。垄断资本的统治是通过一定的垄断组织实现的。垄断组织的主要形式有卡特尔、辛迪加、托拉斯和康采恩。由于垄断组织规模巨大，它在经济生活中起着决定性作用。

第二，在金融资本的基础上形成金融寡头的统治。在工业生产集中和形成垄断的基础上，银行业也在集中和形成垄断。银行业的集中和垄断，使银行和工业的关系发生了根本变化。垄断的大银行具有新作用，即从普通的信贷中介人变成万能的垄断者。垄断的银行资本和垄断的工业资本融合或混合生长而形成金融资本。金融资本是现代资本主义国家占统治地位的垄断资本形式。金融资本形成的主要途径：一是信贷关系，即垄断的大银行和垄断的大工业企业之间长期的固定的巨额资金的借贷；二是资本纽带，即彼此向对方领域投资，参股和控股；三是人事结合，即互相兼任对方的重要职务。

在金融资本的基础上，形成了金融寡头。金融寡头是指控制着庞大的金融资本的少数最大的垄断资本家或垄断资本家集团，即所谓财团或垄断家族。金融寡头是现代资本主义国家事实上的主宰者。金融寡头在经济上的统治，主要是通过“参与制”，即通过掌握一定数量的股票，层层控制企业的制度来实现的。金融寡头还进而在政治上和社会生活的各个方面进行控制，实现其对整个国家的全面统治。

第三，资本输出有了特别重要的意义。在自由竞争资本主义时期，资本输出就已经存在，但当时占统治地位的是商品输出。随着向垄断资本主义过渡，资本输出有了迅速发展，具有特别重要的意义。这是因为：随着垄断的统治，一方面，国内形成大量的过剩资本，需要输出到国外去；另一方面，资本输出是金融资本向外扩张，争夺商品销售市场和原料产地，获取高额利润的有力手段。

资本输出的主要形式，一是借贷资本输出，如贷款，这是间接投资；二是产业资本输出，如开工厂，办企业，这是直接投资。大规模资本输出的结果，一方面，它使金融资本的势力从国内扩展到国外，在世界范围内形成了以少数发达资本主义国家的金融资本为中心的世界资本主义经济体系，加强了金融资本在世界范围的剥削和统治；另一方面，也在客观上对世界范围内商品经济的发展和科技文化的交流起了促进作用。

第四，从经济上瓜分世界的资本家国际垄断同盟已经形成。随着资本输出的增加和垄断组织向国外扩张势力范围活动的加剧，各国最大垄断组织之间争夺国外市场的竞争空前激烈。为了避免在竞争中两败俱伤，各国垄断组织谋求暂时妥协，达成国际性协定，以资本输出为基础，形成了垄断世界市场的国际垄断同盟。国际垄断同盟是资本主义各国最大垄断组织根据协定而结成的国际性经济同盟，其目的在于瓜分世界市场，规定垄断价格，控制生产规模，垄断原料来源，分配投资场所，以保证共同获得高额垄断利润。国际垄断同盟的主要形式有国际卡特尔、国际辛迪加和国际托拉斯。

第五，最大资本主义列强已把世界上的领土分割完毕。由于殖民地作为可靠的廉价原料产地、商品销售市场和有利的投资场所，是帝国主义生存和发展的重要条件，世界主要发达资本主义国家在向垄断阶段的过渡过程中，都不同程度地实行殖民扩张，参与争夺殖民地和掠夺殖民地财富的强盗行径。世界领土被瓜分完毕是帝国主义时期的特点。随着帝国主义统治的形成，世界被划分为两部分，一部分是为数众多的被压迫民族，另一部分是为数甚少，掌握着巨额财富和军事力量的压迫民族，由此在世界上形成了帝国主义殖民体系。

(4)垄断和竞争的关系。

垄断是作为自由竞争的对立物而产生的。垄断没有也不可能消灭竞争，而是与竞争并存。垄断时期占主要地位的是由垄断产生的竞争，包括垄断内部的竞争、垄断组织之间的竞争以及垄断组织与非垄断组织之间的竞争。垄断条件下的竞争，与自由竞争时期相比，在竞争目的、手段、激烈程度、范围和后果等方面，都有不同的特点。

(5)垄断利润及其来源。

垄断利润的实质是垄断组织凭借其垄断地位而获得的大大超过平均利润的高额利润。垄断利润的来源，归根到底，是本国工人、小生产者和其他国家劳动人民创造的一部分价值和剩余价值。对垄断利润的追逐，是垄断统治在经济上的目的和动机。

(6)垄断价格。

垄断价格，包括垄断高价和垄断低价，是垄断组织获得垄断利润的重要手段。垄断价格是垄断组织凭借其垄断地位而规定的、旨在保证最大限度利润的市场价格。但垄断组织不能脱离商品价值任意规定垄断价格。垄断价格，无论高价或低价，都不能增加或减少社会商品价值总量，只是使商品价值和剩余价值发生有利于垄断资本家的分配。所以垄断价格并没有否定价值规律，但改变了价值规律作用的表现形式。

(7)国家垄断资本主义的产生和发展。

国家垄断资本主义是私人垄断资本同资产阶级国家政权相结合的一种垄断资本主义。私人垄断发展为国家垄断，是资本主义生产关系和生产力矛盾运动的必然结果。资本主义从自由竞争发展到垄断阶段后，在现代科学技术革命的推动下，资本主义生产社会化程度空前提高。国家垄断资本主义的兴起，正是适应生产社会化发展的要求，而在资本主义生产方式范围内所作的垄断资本主义生产关系的进一步调整。通过私人垄断资本同资产阶级国家政权相结合，通过强化和扩大国家的经济职能，促使国家对社会经济生活进行经常的、广泛的干预和调节，资产阶级国家就这样成为社会经济生活的参与者和组织者，成为真正意义上的“总资本家”。私人垄断资本主义就这样发展成为国家垄断资本主义。所以，国家垄断资本主义的产生和发展，从根本上说，是资本主义基本矛盾发展的必然产物。

(8)国家垄断资本主义的实质和双重作用。

资产阶级国家和私人垄断资本相结合，直接参与社会资本再生产过程，是国家政权为私人垄断资本的长远利益和整体利益服务的，所以，国家垄断资本主义的实质是私人垄断资本为维护其垄断地位并获得稳定的高额垄断利润，而运用国家政权力量的一种形式。国家垄断资本没有也不可能改变垄断资本主义的本性。

私人垄断向国家垄断发展，使资本主义生产关系有了局部调整。国家垄断资本主义的发展，对第二次世界大战后发达资本主义国家在一个较长时期内社会的相对稳定和经济的较快增长，起到了积极的推动作用。但国家垄断资本主义没有触及资本主义私有制，没有改变资本主义经济关系和阶级关系的根本性质，因而国家垄断资本主义的发展又深化了资本主义内在矛盾。随着国家垄断资本的发展，生产、资本和管理机构也日益社会化，这就为新的社会制度的建立创造了必要的物质条件。

3.资本主义发展的历史进程

(1)资本主义基本矛盾的发展。

生产社会化与资本主义私人占有形式之间的矛盾是资本主义基本矛盾。资本主义基本矛盾是生产力和生产关系的矛盾在资本主义生产方式下的集中体现，它贯穿于资本主义制度的始终。随着生产力的发展，生产日益社会化、国际化，生产力的进一步发展同资本主义私人占有形式的矛盾日益尖锐化，并在政治、经济、国内、国际各个领域中体现出来。

(2)社会主义取代资本主义的必然性和长期性。

伴随着资本主义特别是国家垄断资本主义的发展，生产社会化、资本社会化和管理社会化也在不断发展，这就为社会主义的产生准备了必要的物质条件和社会条件，为社会主义建立后管理经济、发展社会生产力提供了社会化大生产所共同要求的组织形式和管理经验。社会主义取代资本主义是生产关系一定要适合生产力发展规律的客观要求，是资本主义基本矛盾发展的必然产物。

资本主义基本矛盾运动的复杂性和曲折性决定了社会主义取代资本主义是一个长期的历史过程。

(二)复习重点

资本流通形式与商品流通形式的区别；劳动力成为商品；劳动力商品的使用价值和价值；资本价值的增殖过程和资本的本质；剩余价值的本质和来源；不变资本和可变资本的区分及其意义；绝对剩余价值、相对剩余价值、超额剩余价值及其相互关系；资本主义工资及其本质；资本积累；资本有机构成；资本的积聚和集中；剩余价值转化为利润；剩余价值率转化为利润率；利润转化为平均利润；商品价值转化为生产价格；商业资本和商业利润；借贷资本和利息；银行资本和银行利润；股份资本和股息；级差地租和绝对地租；土地价格；生产集中和私人垄断的形成；垄断成为资本主义的重要经济基础；垄断资本主义的基本经济特征；垄断和竞争；垄断利润及其来源；垄断价格及其与价值规律的关系；国家垄断资本主义产生、发展的原因；国家垄断资本主义的实质和双重作用。

(三)复习提示

这一章的内容多，包括一般(自由竞争)资本主义的实质，垄断资本主义生产关系的特征，以及资本主义发展的历史进程；时间跨度大，从自由竞争资本主义到私人垄断资本主义，再到国家垄断资本主义。复习时，首先要把第一节“资本主义生产关系的实质”复习好，这是政治经济学的基础理论，要从剩余价值生产的前提、剩余价值的生产过程和剩余价值的分配过程等三个层面很好地理解和掌握资本主义经济制度作为雇佣劳动制度的实质。此外，还要抓住垄断是现代资本主义的经济实质和重要经济基础、国家垄断资本主义的实质和作用等现实性较强的理论问题，结合实际，加深理解。这一章的内容是近年来必考的。近几年试题的特点是：出了一些超章节的选择题，而且都有一定的难度。